Мосбиржа дает показания
Получил ответ от Мосбиржи.
=======================================
Добрый день,
В части указания на статус резидента РФ на основании вида на жительство сообщаем, что регламент регистрации Биржей участников торгов и их клиентов, а также требования в части документов, на основании которых Биржей осуществляется регистрация клиентов участников торгов, основаны на требованиях статьи 5 Федерального закона от 21.11.2011г. № 325-ФЗ «Об организованных торгах» и принятого в его развитие Положения Банка России от 17.10.2014 № 437-П «О деятельности по проведению организованных торгов», и полностью им соответствуют. Указанные требования исходят из регистрации Биржей иностранных граждан исключительно на основании сведений общегражданского паспорта.
Нормативные требования регистрации физических лиц в качестве клиентов участников торгов (Положение №437-П) не содержат возможности указания для гражданина какого-либо государства иного документа, кроме общегражданского паспорта. Согласно Положению 437-П возможность указания реквизитов вида на жительства есть только для лиц без гражданства. Положение 437-П не оперирует терминами «резидент РФ» или «нерезидент РФ» и не предполагает предоставления сведений об иных документах (кроме паспорта) для подтверждения сведений о страновой принадлежности физического лица.
С учетом изложенного считаем, что Биржа не нарушает требований действующего законодательства.
Вместе с тем, в настоящее время Биржей всесторонне прорабатывается возможность указания участником торгов дополнительных регистрационных сведений в отношении своих клиентов (помимо прямо установленных нормативными актами), в том числе в части указания на статус резидента РФ, определяемый исходя из положений законодательства о валютном регулировании и валютном контроле.
О реализации указанной возможности участники торгов будут проинформированы дополнительно.
С уважением,
ПАО Московская Биржа
========================================
Получается тогда что-то не то с логикой. Если "положение 437-П не оперирует терминами «резидент РФ» или «нерезидент РФ»", то с какого перепугу отключили нерезидентов РФ? Наверное, всвязи с распоряжением ЦБ РФ от этого года, так ведь? Но если выполнили распоряжение ЦБ отключить нерезидентов, почему не выполнили то же распоряжение ЦБ в части не отключать резидентов? Разве ЦБ давало распоряжение отключать обладателей иностранного паспорта? Нет, конкретно от ЦБ пришел ответ что отключают именно валютных нерезидентов. Поэтому, ответ Мосбиржи не принимается. :)
=======================================
Добрый день,
В части указания на статус резидента РФ на основании вида на жительство сообщаем, что регламент регистрации Биржей участников торгов и их клиентов, а также требования в части документов, на основании которых Биржей осуществляется регистрация клиентов участников торгов, основаны на требованиях статьи 5 Федерального закона от 21.11.2011г. № 325-ФЗ «Об организованных торгах» и принятого в его развитие Положения Банка России от 17.10.2014 № 437-П «О деятельности по проведению организованных торгов», и полностью им соответствуют. Указанные требования исходят из регистрации Биржей иностранных граждан исключительно на основании сведений общегражданского паспорта.
Нормативные требования регистрации физических лиц в качестве клиентов участников торгов (Положение №437-П) не содержат возможности указания для гражданина какого-либо государства иного документа, кроме общегражданского паспорта. Согласно Положению 437-П возможность указания реквизитов вида на жительства есть только для лиц без гражданства. Положение 437-П не оперирует терминами «резидент РФ» или «нерезидент РФ» и не предполагает предоставления сведений об иных документах (кроме паспорта) для подтверждения сведений о страновой принадлежности физического лица.
С учетом изложенного считаем, что Биржа не нарушает требований действующего законодательства.
Вместе с тем, в настоящее время Биржей всесторонне прорабатывается возможность указания участником торгов дополнительных регистрационных сведений в отношении своих клиентов (помимо прямо установленных нормативными актами), в том числе в части указания на статус резидента РФ, определяемый исходя из положений законодательства о валютном регулировании и валютном контроле.
О реализации указанной возможности участники торгов будут проинформированы дополнительно.
С уважением,
ПАО Московская Биржа
========================================
Получается тогда что-то не то с логикой. Если "положение 437-П не оперирует терминами «резидент РФ» или «нерезидент РФ»", то с какого перепугу отключили нерезидентов РФ? Наверное, всвязи с распоряжением ЦБ РФ от этого года, так ведь? Но если выполнили распоряжение ЦБ отключить нерезидентов, почему не выполнили то же распоряжение ЦБ в части не отключать резидентов? Разве ЦБ давало распоряжение отключать обладателей иностранного паспорта? Нет, конкретно от ЦБ пришел ответ что отключают именно валютных нерезидентов. Поэтому, ответ Мосбиржи не принимается. :)